中国行业发展报告

【摘要】　　2月23日，新华财经讯，由于非洲亟需资金为更多的环境项目提供资助，两名金融科技企业家于是在加纳首都阿克拉(Accra)创办了第一家绿色债券交易所。这家绿色交易所首席执行官奥拉·恩赖特(Orla Enright)表示，该交易所旨在让非洲企业能够发行数十亿美元的绿色债券，并让投资者在二级市场交易这些债券。到目前为止，非洲错过了一波帮助缓解气候变化项目的全球借款热潮。恩莱特曾是专注金融科技的风险投资公司GOODsoil的合伙人，她说：“尽管到2022年底，全球对绿色债券的投资预计将达到1万亿美元，但非洲市场对全球绿色债券市场基础的贡献仅为0.4%。”她说，发行人可以获得4%至6%的借款利率来筹集硬通货债务，而加纳当地货币的平均贷款利率约为20%。该交易所计划提供发行绿色债券所需的工具，包括第三方认证。这实际上意味着它正在取代银行的通常角色。恩莱特的加纳联合创始人戴安娜·阿摩阿汀(Diana Boadu Amoatin)也有金融科技行业的经验，包括为该国的国家健康保险计划开发数字化保费更新平台。这两位创始人正在通过债务和股权融资筹集200万美元，以在7月份之前建立一个的虚拟市场。她们的目标是在五年内发行50亿美元的绿色债券，包括肯尼亚、尼日利亚和加纳，以资助风力涡轮机、电动汽车充电站、可持续住房和太阳能电池板安装。她们认为投资者需求并不短缺。“我们将针对越来越多的将ESG作为其主要投资标准之一的北美和北欧机构基金，”恩莱特说。据丹麦发展中国家投资基金(Investment Fund for Developing Countries)介绍，该基金在非洲、亚洲、拉丁美洲和欧洲部分地区的100多个国家投资了1318家公司。承诺投资总额为2270亿丹麦克郎，实际出资250亿克朗。

【关键词】绿债，交易所，金融科技

【摘要】　　1月20日，中国债券信息网讯，近日，湖州新型城市投资发展集团有限公司采用备用信用证（SBLC）模式在香港成功定价发行离岸人民币债券，规模总计6.7亿元人民币，期限3年，票面利率4.5%，由兴证国际担任全球协调人及主承销商，财通证券担任境内协调人。本次发行首次在离岸债券业务中引入境外信托人结构，由中央结算公司与中国建设银行（亚洲）股份有限公司合作提供支持服务。本次业务由中央结算公司提供登记托管、结算及付息兑付等服务；由建行亚洲作为信托人支持发行人以备用信用证形式增信，并为投资人提供权益保障。通过此项合作，进一步丰富了自贸区离岸债券业务场景，满足了不同发行人的融资需求，也为境外投资人参与投资中国债券提供了便利。

【关键词】信用证增信，离岸债券，首单

【摘要】　　1月9日，中国债券信息网讯，为多角度反映人民币债券市场走势，给投资者提供多元化业绩比较基准和投资标的，中债金融估值中心有限公司1月9日发布中债-浦发银行ESG精选债券指数。中债估值称，该指数成分券由在中国境内公开发行的发行期限5年以内（含5年），剩余期限1个月-5年（包含1个月和5年）的债券组成，其中，信用债发行人需满足ESG评价7分及以上，总资产规模不低于1000亿元、存量债券余额不低于20亿元的条件。指数采用中债ESG评价、财务经营指标、中债市场隐含评级三因子作为核心筛选条件，甄选高质量发行人所发的中短期债券。指数呈现波动率低、分散度高、流动性好的特征，便于投资者跟踪复制。

【关键词】指数，ESG，成分券

【摘要】　　1月6日，中国网讯，12月30日,中国证监会正式启动第一批资本市场金融科技创新试点项目,经过征集遴选、专家评审、专业评估、社会公示等环节，16个申报项目脱颖而出，开始试点。由中诚信国际牵头,洞见科技和中诚信数科联合申报的“基于隐私计算的债券估值体系建设项目”成功入选首批清单，以隐私计算技术赋能资管行业合规应用，促进资本市场数智化转型。“基于隐私计算的债券估值体系建设项目”是洞见科技隐私保护计算技术在金融领域的典型示范创新应用，项目主要产出是收益率曲线和债券估值，属于债券市场的基础工具，服务于各大金融机构和实体企业进行一级市场发行定价、捕捉二级市场投资机会、管理资产负债水平、考核投资绩效、做净值管理等等。同时,基于估值的指数编制服务可用于被动型指数基金业绩基准和ETF的追踪标的，降低基金费率，提高市场效率，推动债券投资提质增效。

【关键词】监管沙盒，隐私计算，债券估值体系

【摘要】　　1月4日，同花顺财经讯，伯克利市将成为美国首批将区块链技术纳入市政债券市场的城市之一。居民可通过新的小额债券系统以100美元乃至更低的价格购买市政债券，而传统市政债券的最低购买价为5000美元。该市市长杰西 阿雷金（Jesse Arreguín）表示，将区块链应用于债券市场，不仅能够为城市项目筹集资金，还将为居民提供更多的投资机会。

【关键词】伯克利市，市政债券，区块链技术

【摘要】　　12月22日，新浪财经讯，银行间交易商协会发布关于规范银行间市场交易即时通讯工具使用有关事项的通知。《通知》要求市场机构在从事银行间市场债券及衍生品等交易时，应使用具有实名认证、权限管理、信息留痕及记录保存等功能的交易即时通讯工具规范开展业务，并对市场机构及人员使用交易即时通讯工具的行为，特别是群组沟通管理提出明确要求。同时，《通知》还明确为市场机构开展交易提供通讯工具服务的运营商应配合交易商协会自律管理。

【关键词】银行间市场交易，即时通讯，使用规范

【摘要】　　12月22日，新浪财经讯，上交所新债券集中竞价交易平台12月20日正式上线，债券现券竞价交易和质押式回购交易顺利由原竞价撮合平台迁移至新平台。至此，上交所股票和债券交易系统实现了相互独立，沪市债券集中竞价交易、协议类交易、质押式回购交易等业务均在新债券交易系统独立运行，顺利完成交易系统“股债分离”。截至12月23日，新平台上线以来已完成现券交易申报日均582.6万笔、质押式回购交易申报日均85.5万笔，核心交易系统运行平稳，各项债券交易结算正常有序开展。新债券交易系统的建设是上交所落实债券市场高质量发展要求、推动债券二级市场建设的重要举措。

【关键词】上交所，债券交易系统，“股债分离”

【摘要】　　12月15日，新浪财经讯，两家金融巨头汇丰银行与富国银行近日表示，将利用区块链平台结算外汇交易。两家公司从本周一开始利用汇丰银行的FX Everywhere平台对二者之间的美元、英镑、欧元和加元交易进行对账和支付。汇丰和富国是最近两家将区块链技术应用于外汇市场的全球大型金融机构。本月早些时候，瑞士和法国央行首次利用区块链技术对跨境支付进行了测试。

【关键词】汇丰银行，富国银行，区块链技术

【摘要】　　12月8日，中国债券信息网讯，12月8日，中国外汇交易中心（以下简称“交易中心”）与浦发银行、浦银安盛基金在上海共同举办了主题为“央企发展新动能 创新驱动‘债’加速”的首只跟踪CFETS债券指数基金发布会。该指数产品的正式发布，标志着CFETS银行间债券市场指数应用取得了关键进展，是金融基础设施与重要金融机构战略合作、共同推动银行间市场高质量发展的有益探索，有助于进一步丰富银行间债券市场的产品与服务供给、扩展市场深度与广度，更好服务境内外各类机构投资者，在当前我国金融市场双向开放的新阶段具有重要意义。

【关键词】CFETS债券指数，基金，应用

【摘要】　　11月24日，搜狐网讯，2021年11月24日，上海清算所与外汇交易中心联合推出标准债券远期实物交割机制，一方面作为中央对手方为标准债券远期实物交割合约提供集中清算服务，另一方面作为债券托管机构提供远期合约的到期实物交割服务，实现双支柱业务的联动升级。首批实物交割合约品种为2年期国开绿债标准债券远期实物交割合约和2年期、7年期农发债标准债券远期实物交割合约。合约上线交易首日，共清算实物交割合约12.2亿元，28家市场机构参与交易，包括中信证券、上海银行等清算会员和申万宏源证券、海通证券等代理客户，市场反响良好，系统运行平稳。

【关键词】上海清算所，标准债券远期，实物交割

【摘要】　　11月23日，腾讯网讯，2021年11月23日，在国泰君安证券与明毅私募基金管理有限公司旗下私募基金产品开展的信用违约互换（CDS）指数交易中，上海清算所提供双边清算服务与债券担保品管理服务，标志着上海清算所债券充抵双边清算场外衍生品交易保证金担保品管理服务成功落地。担保品应用是债券产品的基础金融功能之一，在交易履约中发挥着担保交收、降低信用风险的重要作用。近年来，适应国际衍生品市场保证金监管制度的变革，国际市场机构越来越多选择有担保的履约交易替代传统的信用交易，以此兼顾效率和安全。目前在境内双边清算的场外衍生品交易中，交易参与主体仍主要使用现金作为履约保证金。

【关键词】CDS，担保品应用，债券

【摘要】　　11月12日，中国证券网讯，11月12日，中邮证券有限责任公司（简称“中邮证券”）与中债金融估值中心有限公司（简称“中债估值中心”）联合发布“中债-中邮证券优选碳中和绿色债券指数”。据介绍，“中债-中邮证券优选碳中和绿色债券指数”是业内首支机构定制碳中和绿色债券指数，选取境内公开发行、上市流通的久期为0-3年（包含3年）、中债市场隐含评级不低于AA+的碳中和绿色债券，覆盖银行间市场、交易所市场流通的碳中和绿色企业债、金融债券、非金融机构债务融资工具、公司债券等品种。

【关键词】碳中和，绿色债券，指数

【摘要】　　11月11日，网易新闻讯，11月11日，中国银行间市场交易商协会发布公告称，推出社会责任债券和可持续发展债券，针对境外发行人开展业务试点，秉持市场化、国际化理念服务经济社会高质量发展。公告称，此次社会责任债券、可持续发展债券业务试点，是协会循序渐进推动金融支持可持续发展的具体举措。试点方案既对标国际，又贴合国内，不仅引入“四大支柱”核心机制（即募集资金使用、项目评估和遴选、募集资金管理、信息披露）、外部评估认证机制、“框架发行”机制，还注重加强与协会既有注册发行流程、既有债券产品的充分衔接。发行人可以借助社会责任债券和可持续发展债券，高标准、实质性地支持环境和社会目标。

【关键词】社会责任债券，可持续发展债券，试点

【摘要】　　10月29日，网易新闻讯，10月29日，香港金管局总裁余伟文表示，将于下周举行的金融科技周公布数字货币跨境支付、“商业数据通”的路线图。又指，在数字货币跨境使用方面，香港是发展最成熟、最接近真实落地使用的地方。金管局与人民银行、泰国央行及阿联酋央行、国际清算银行，已完成有关“意念测试”，将会探讨如何做到商业化，期望明年试行真实交易。

【关键词】香港金管局，数字货币，路线图

【摘要】　　10月29日，金融界讯，上海市人民政府办公厅印发《上海市全面推进城市数字化转型“十四五”规划》。规划提出，促进金融新科技。以数字化推动金融业效率提升，增强机构服务能级，提升金融服务的便利性和普惠性。开展数字人民币试点，拓展线下和线上支付、交通出行、政务和民生等场景应用。受上海开展数字人民币试点拓展交通出行等场景消息影响，A股数字货币板块午后走强。

【关键词】上海，数字人民币，试点

【摘要】　　10月19日，腾讯网讯，9月10日，英国金融时报援引Euroclear France副CEO Isabelle Delorme的话表示，法国利用债券交易中测试了数字资产和区块链技术。包括法巴银行、法兴银行在内的银行利用法兰西银行发行的数字货币进行了为期10个月的实验的一部分。银行将政府债券作为证券“代币”进行交易，并用法国央行提供的加密货币进行结算。Delorme表示：“我们共同成功地衡量了这项技术的内在好处，并得出结论用央行数字货币结算央行货币是安全可靠的。”

【关键词】法国，政府债券，区块链

【摘要】　　10月14日，中国金融新闻网讯，北京市将于近期启动“‘京彩’惠民生 数字嘉年华”数字人民币试点活动。本次活动将聚焦交通出行场景，支持在京消费者通过优惠券发放方式享受数字人民币支付优惠，体验公共交通的便捷与绿色出行的乐趣3002消费者可通过“首都金融”官网“北京数字人民币全场景试点系列活动专栏”及微信公众号查看活动介绍。据介绍，各项活动之间不具有排他性，消费者可点击感兴趣的一项或多项活动链接了解详情进行参与。首期推出的“‘京彩’通行”活动，支持消费者领取数字人民币乘车券，体验1分钱乘公交/地铁出行。下一步，围绕“‘京彩’惠民生”主题，将探索在生活缴费、通信服务、出行停车等领域推出更多试点活动，让在京消费者享受更多数字人民币“京彩”。

【关键词】北京，数字人民币，全场景试点

【摘要】　　9月28日，财联社讯，今日，香港金融管理局联同国际结算银行创新枢纽辖下香港中心、泰国中央银行、中国人民银行数字货币研究所及阿拉伯联合酋长国中央银行发布题为“Inthanon-LionRock to mBridge: Building a multi CBDC platform for international payments”的报告，阐述“多种央行数码货币跨境网络”（mBridge）项目的中期研究成果。报告指出，经提升后的原型能为参与央行带来各种好处，包括可管理各自央行数码货币的流动性、监察各自所发行央行数码货币的流量与余额、提高交易私隐度，以及将某些合规功能自动化。与目前的代理银行模式相比，原型可以大大加快跨境资金转拨流程及节省成本。金管局副总裁李达志先生表示，将继续与创新枢纽及其他央行密切合作，以扩大及深化项目研究，推动全球探索利用央行数码货币推动跨境支付。

【关键词】香港金管局，央行，数码货币

【摘要】　　9月23日，中国金融新闻网讯，9月10日，由丰台区人民政府联合北京市地方金融监督管理局、中国人民银行数字货币研究所等单位共同在丽泽金融商务区举办的“2021中国（北京）数字金融论坛”以“新动能 新方略”为主题，深入探讨了数字金融发展趋势、数字金融基础设施、数字金融服务实体经济等话题。当天上午，华为在央行的指导下举办“数字人民币与鸿蒙生态对话”分论坛，数字货币研究所负责人及华为消费者业务AI与智慧全场景副总裁段孟然、鲲鹏计算业务副总裁江大勇出席活动。在本次数字金融论坛中，数字人民币与鸿蒙生态的合作场景演示首次亮相。据介绍，该演示展示了基于HarmonyOS的数字人民币原子化服务能够实现数字人民币收款、付款的功能。未来，消费者可以将数字人民币服务卡片直接添加到桌面上，只需点击一下即可收付款。

【关键词】数字人民币，鸿蒙生态，合作场景

【摘要】　　9月14日，新华网讯，瑞银集团、马来西亚证券交易所Bursa及菲律宾联合银行于近日宣布，将以行业合作伙伴的身份正式加入质数斯达克（HashSTACS）与德意志银行合作的区块链数字债券项目Benja以支持全球数字债券的创新发展，并将积极探索分布式账本技术在ESG（环境社会治理）业务及数字债券全生命周期管理等领域的开创性应用以为行业发展提供更加专业性建议。由质数斯达克（HashSTACS）和德意志银行合力打造的区块链数字债券项目Benja是通过传递STACS区块链专用业务报文进行信息传递和业务操作；将全球商业银行、交易所、证券公司、资产管理公司等持牌金融机构通过区块链网络彼此连接，其中发行人、参与机构、投资者等角色将使用统一业务平台进行协作，开展全新的全球创新债券业务。当前，该项目已经通过STACS区块链网络完成了数字债券资产的发行、认购、交易和清结算功能，并实现了跨境银行基于区块链网络进行DvP(券款对付)及PvP(银银对付)的新型债券交易方式。相较于传统的债券业务流程，基于STACS区块链技术的数字债券业务整合了中间服务机构（减少托管方），提高了业务效率，并实现了可信信息的实时共享。现阶段，项目Benja已经成功地完成了多方联合验证，并准备进行生产上线。

【关键词】瑞银集团，区块链，数字债券