【摘要】 10月30日，中国基金报讯，最新数据显示，截至2025年10月29日，今年公募量化策略基金发行呈井喷态势，成立数量和募资规模均创历史新高。年内合计成立158只，较去年95只增逾66%；募资总规模830.64亿元，较去年368.55亿元增长125%。其中增强指数型基金达132只，为“主力军”。自2004年3月首只公募量化策略基金易方达上证50增强发行，历经20多年发展，如今该类基金数量超700只、总规模超3800亿元。同时，因AI技术发展，部分基金公司引入量化手段，量化策略基金表现亮眼，年内平均单位净值增长率超28%，70只涨幅超50%。业内认为，指数增强与主动量化选股基金发展空间大，或为中小型基金公司带来“弯道超车”机遇。
【关键词】量化基金，发行规模，AI技术
【摘要】 10月24日，证券日报网讯，10月23日，在2025外滩年会“金融领域的AI治理与国际合作”圆桌环节，国家金融监督管理总局副局长肖远企表示，金融与科技相辅相成，目前AI在金融行业主要用于优化业务流程和对外服务。其应用集中在三个领域：中后台运营智能化，在银行等内部广泛应用于数据收集等多环节；客户交流方面，在金融机构客户关系管理普遍应用；金融产品提供方面，对内降本增效，对外提供个性化精准服务。尽管AI发展迅猛，但在金融领域应用仍处早期阶段，作用辅助性，无法取代人的决策。以柜员服务为例，AI不能替代柜员与客户个性化互动，信贷等关键领域仍需人的专业判断，金融领域人才始终是宝贵资产。
【关键词】AI应用，金融领域，早期阶段
【摘要】 9月25日，证券日报网讯，盈米基金与阿里云于当日联合发布财富管理领域AI“评测集+模型”，分别为理财智能体评测集FinMCP-Bench（FinBench评测集）和投资顾问智能体模型Dianjin-Qieman-FA-Agentic（Dianjin-Qieman模型）。盈米基金高级副总裁称，随着大模型在财富管理领域深入应用，这两项成果旨在回应机构关注AI应用水平及期待金融垂直大模型的需求，且已在且慢App应用。FinBench评测集聚焦财富管理核心能力与客户实际场景，数据源于且慢App真实交互及标注数据，能还原如账户诊断到资产配置建议等复杂场景。Dianjin-Qieman模型基于Qwen3研发，通过学习专家交互轨迹数据建立工具调用逻辑，引入奖励机制，使模型从被动回答进化为主动理解意图、规划任务并调用工具完成复杂任务的“智能投资顾问专家”。
【关键词】AI评测集，模型发布，财富管理
【摘要】 9月22日，中国证券报讯，今年以来，A股市场科技成长与小市值风格活跃，小微盘股指数弹性大，但波动高，市场情绪切换时回调风险不容忽视。近期，以“量化增强收益保护”为出发点的量化指增多头保护策略在私募业内悄然走红。此策略在股票现货端聚焦全市场或中小市值量化指增，风险对冲端运用股指期权等衍生品工具管理风险。多家知名量化私募及FOF机构已参与这一创新策略的新一轮竞争。该策略旨在平衡收益与风险，在当前市场环境下，为投资者提供更稳健的投资选择，有望吸引更多资金关注，对市场投资风格和资金流向产生一定影响。
【关键词】量化投资，多头保护，股指期权
【摘要】 9月12日，证券日报讯，中国公募基金行业规模今年首破35万亿元，在发展中，长期主义成为行业共识。5月，证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》，为行业锚定长期主义方向。易方达基金总经理认为金融服务需着眼长远；景顺长城基金称长期主义是发展基石。在投研方面，易方达基金完善长效激励，考核偏重长期业绩等指标；南方基金以人才梯队建设推进投研体系升级；工银瑞信基金推进“平台型、团队制”等投研体系建设；景顺长城基金考核侧重基金经理长期业绩，支持其风格稳定。在数智化上，易方达基金率先组建金融科技团队；南方基金借助数字化增强投研协同；工银瑞信基金推进“一舱五平台”建设提升数字化服务能力。
【关键词】长期主义，投研体系，数智化
【摘要】 9月3日，证券日报网讯，景顺长城科创综指增强基金正在发行，旨在跟踪科创综指同时通过量化策略获取超额收益。科创综指覆盖科创板所有非ST上市公司，最新样本569只，市值覆盖度96%，涵盖16个申万一级行业，具备较大“增强”空间，其成份股多、行业广，有较大选股空间，且20CM涨跌幅限制使其波动率高于主板，利于挖掘超额收益。该基金依托景顺长城特色量化体系，运用超额收益、风险、交易成本三大类模型评估定价、控制风险与优化交易。量化团队引入AI赋能量化，用于策略自动化迭代、数据处理、价格预测及风险管理等，形成量价类AI新策略优化量化模型。近年来，景顺长城基金量化团队持续布局指数增强，已形成覆盖A股主流宽基的产品矩阵，包括沪深300、中证500等指数增强基金，及聚焦科技创新、专精特新领域的相关基金。
【关键词】科创综指，AI策略，指数增强
【摘要】 8月20日，证券日报讯，证券类App作为股票交易重要载体，其月活人数反映资本市场交易活跃度。7月A股新开账户数超196万户，环比增19.27%，券商App月活人数也随之增长，7月达1.67亿，环比增长3.36%。11家券商App月活超500万，涨乐财富通月活1135.58万，环比增3.53%。50个证券类App月活均环比上涨，平均增幅3.78%，西南金点子环比增幅最高达8.49%。第三方证券App也具流量优势，同花顺等7月分别达3501.05万、1714.09万、1191.86万。为把握业务机遇，券商纷纷升级迭代App，借助AI大模型赋能，优化行情异动解读等功能。如国泰海通证券推出灵犀App，东吴证券上线“AI看自选”功能。同时，券商也发力行情机遇捕捉，东方财富证券、财信证券等升级相关功能。
【关键词】证券App，月活增长，智能化
【摘要】 8月18日，证券日报讯，今年以来，多家券商将AI技术和量化交易能力嵌入App，推出面向投资者的T0算法（日内回转交易算法）服务，为自身开辟新业绩增长点。近期，广发证券、东方证券、第一创业等相继推出相关服务，目前已有二十余家券商旗下平台支持开通，多家券商也在筹备。T0算法是基于AI量化模型的自动化交易工具，能捕捉日内价格波动价差，帮助投资者降低持仓成本。易观千帆专家夏雨指出，这是行业发展与市场环境共振产物，可提升交易量与佣金收入。巨丰投资张翠霞认为，其推动市场生态重塑，提升交易公平性与市场流动性。但T0算法服务对投资者专业性要求高，适合有经验、风险承受力强的中长期持仓者。投资者需审视适配性并注意风险，目前多数券商设置了50万元资产等准入门槛。
【关键词】T0算法，量化交易，券商服务
【摘要】 8月7日，证券日报讯，8月6日中国平安在深圳举办活动，介绍自主研发的风险减量智能服务平台“鹰眼系统”，展示多项创新技术。2025年上半年，鹰眼系统在全国预警25.9万场自然灾害，发预警信息42.6亿条等。今年是鹰眼系统上线十五周年，当日发布其海外版EagleX，这是国内直保公司首个全球风险管理平台，首期上线三大功能，为海外客户提供全生命周期风险管理服务。自2010年起平安产险建设鹰眼系统，已历经1.0到3.0版本升级，3.0可识别24种自然灾害风险。借助EagleX，平安产险助力巴基斯坦某水电站应对山体滑坡风险。此外，平安产险在理赔等环节也广泛应用AI技术，基于PingAnGPT大模型实现意健险理赔全流程自动化，还以AI为底座推进“智能体工程”。
【关键词】AI技术，风险管理，鹰眼系统
【摘要】 7月31日，证券时报网讯，近来A股小微盘股行情带动公募量化基金净值强劲上涨，不少产品净值近期创历史新高。今年以来超97%的公募量化基金取得正收益。Wind数据显示，7月申万宏源小盘指数涨5.54%，创2023年4月下旬以来新高，前7个月累计涨12.22%；同花顺微盘股指数7月涨5.06%创历史新高，前7个月累计涨45.49%；巨潮中小盘指数7月涨5.01%，前7个月累计涨7.59%。受此影响，多只公募量化产品7月表现突出，浙商汇金量化精选混合等35只产品7月净值涨幅超10%，华夏量化选股股票A等23只产品7月30日复权单位净值创历史新高，景顺长城沪港深精选股票A等235只量化基金本周前两个交易日复权单位净值创历史新高。业内预计基于多策略体系的量化产品将成重要布局方向。
【关键词】量化基金，净值，强劲上涨
【摘要】 7月25日，证券日报讯，在第三届国泰海通证券“724运维日”上，国泰海通发布证券行业首个新一代全AI智能APP“国泰海通灵犀”。该APP以AI引领券业智能服务模式变革，突破传统综合APP弊端，融合“专业能力、服务效率、个性化体验”，实现证券行业AI应用从“效率提升”到“模式再造”的转变，标志服务模式迈向“智能化定制”。产品端打造“对话、直播、盯盘”三大智能服务界面，依托“君弘灵犀”垂类大模型，融合君弘智投服务体系，针对不同客群自动化分层匹配服务。如交易上自然对话可完成操作；内容上有“投顾在线”直播及多元内容矩阵；盯盘上独创AIGC盯盘服务，能实时监测多种变化。国泰海通作为AI领域先行者，“ALLinAI”策略布局下，灵犀APP是重要落地成果，未来还将深化布局。
【关键词】国泰海通，AI智能APP，服务模式变革
【摘要】 7月18日，证券日报讯，7月17日，“天风中投保应收账款2期中小微企业融资支持资产支持专项计划（数据资产赋能）”成功发行，作为市场首单数据资产赋能资产证券化产品，其创新在于引入“中投保信裕供应链金融平台业务数据”，助力资产定价、优化融资效率、监测风险，破解中小微企业融资难题。数据要素作为第五大生产要素，正与金融行业加速融合，通过量化无形价值，为资产定价提供依据，如助力“硬科技”企业融资；构建信用画像，打破中小微企业融资信用壁垒，通过整合跨部门数据勾勒企业经营全貌；提供场景化服务，实现风险与服务动态平衡，如电商平台数据助力金融机构为商家提供融资并控风险。未来，数据要素市场化配置深化，将在金融领域释放更大能量，实现金融服务从“被动响应”到“主动赋能”转变。
【关键词】数据要素，金融融合，中小微融资
【摘要】 7月8日，证券日报讯，5月中国证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》，中金基金量化指数部等负责人耿帅军认为，该《方案》直击行业“重规模轻回报”痛点，引导主动权益基金经理改变投资模式。随着《方案》推进，贴近基准、风格稳定的投资策略迎来机遇，指数增强基金契合转型方向，过去5年其跟踪误差低于主动权益基金，投资者持有体验更优。量化策略在指数化投资中作用重大，能精准控制跟踪误差、捕捉超额收益，还能赋能主动权益投资。中金基金通过基本面量化、数据驱动类策略及资产配置结合，实现指数增强产品超越基准的长期表现。但指数增强基金面临“看不懂、看不上、拿不住”挑战，管理人需加强普及。耿帅军建议普通投资者下半年定投，分散风险。量化策略与指数化投资结合是行业回归本源体现，中金基金将深耕此领域。
【关键词】量化策略，指数化投资，基金发展
【摘要】 6月23日，证券日报讯，近日中国证监会同意大商所纯苯期货和期权注册，将督促做好准备确保平稳推出。业内认为其上市对赋能实体、保障产业链安全意义重大。截至5月底，中国期货市场上市期货及期权品种146个，加上6月推出的铸造铝期货及期权与本次纯苯期货和期权，衍生品总量将达150个。纯苯市场规模大、标准化程度高，其期货和期权与苯乙烯期货、期权形成“组合拳”，提升化工产业链抗风险能力，增强价格国际影响力。证监会主席表示要推出人民币外汇期货，推动液化天然气期货期权等上市。各交易所推进新品种上市，期货公司积极把握机遇，建议加速绿色期货品种落地，紧扣国家战略与产业需求推新，为产业企业提供专业服务。近年来我国期货市场品种体系完善、服务能力增强、国际化提速、数字化转型提升效率与风控能力。
【关键词】期货衍生品，风险管理，品种创新
【摘要】 6月20日，新浪财经讯，私募排排网数据显示，截至6月18日，百亿级量化私募数量增至39家，与主观策略百亿级私募仅差1家。今年百亿级量化私募梯队扩充，源于亮眼业绩与火热发行。截至5月底，32家有业绩展示的百亿级量化私募平均收益率达9.23%，正收益占比100%。截至5月31日，今年备案新产品数量前十的私募中，量化私募占9席，百亿级量化私募占8席。量化私募业绩领跑，得益于小市值风格演绎，小微盘股交易活跃，价格偏离为量化策略提供超额收益机会。同时，今年市场流动性改善，为量化模型创造良好运作环境，且去年量化私募规模收缩，策略拥挤度改善，超额收益提升。在此背景下，主观多头策略私募面临重获投资者信任与投资策略进化难题。多家私募探索破局之法，如加强深度研究、提升持股集中度、聚焦特定领域、提升调仓灵活度、拓展投资视野等。
【关键词】量化私募，主观策略，业绩表现
【摘要】 6月16日，证券日报讯，在公募基金行业探索创新投资模式背景下，量化投资成为焦点。东兴基金量化投资业务负责人李兵伟管理的东兴兴晟混合、东兴宸祥量化混合截至今年一季度末，自成立收益率分别为15.82%、10.72%，超额收益率分别达28.36%、22.05%。李兵伟坚持量化投资初衷，理念是策略经得住逻辑与市场检验，策略构建基本面支撑股票组合，保持投资纪律与风控。如2020年末未跟风重仓核心资产，2021年初持仓组合逆势走高获认可。在产品布局上，东兴基金早布局量化指增基金领域，产品谱系覆盖被动指数等三大领域。李兵伟称东兴中证A500指数增强基金追求稳定高胜率超额收益，策略经实盘验证且不断迭代，未来将发挥优势，在多类产品布局深挖潜力，创造更多价值。
【关键词】量化投资，价值投资，产品布局
【摘要】 6月10日，证券日报讯，指数化投资蓬勃发展，AI与量化模型融合为指数增强策略带来新机遇。中信建投基金王鹏表示，指数化投资是产品创新与实现投资者利益最大化的工具，“AI+量化”赋能的指数增强基金可精准风控与配置资产，创造长期回报。2025年5月7日证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》，指数化投资理念与之契合，能增强回报稳定性。王鹏掌舵的中信建投中证A500指数增强基金即将发行，通过量化模型获超额收益，其核心是“AI技术+量化模型”筛选与优化成份股，团队利用深度学习模型处理多维信息。该策略相比传统被动与主动管理基金有优势，团队构建全流程量化投研体系，融入前沿技术挖掘有效信号，通过动态风险管理保障策略稳健。王鹏认为指数化投资未来广阔，建议投资者选指数增强基金关注管理人实力、历史业绩及自身风险偏好。
【关键词】指数增强，AI量化，投资建议
【摘要】 5月30日，证券日报讯，经纬天地控股有限公司发布的公告显示，为顺应全球金融科技趋势，让业务组合更多元化，公司正积极探索发展新的业务板块，其中包括支付服务（包括利用区块链技术的全球支付服务）及金融科技业务。公告显示，董事会认为，电子商务、跨境贸易及移动支付等领域在全球经济中每年均快速增长。支付服务及金融科技业务乃亚洲市场经济增长的关键驱动力，尤其是中国香港，其作为亚洲金融中心，凭借其开放的市场环境、稳健的基础设施及庞大的数字化用户基础，为该等领域发展提供独特优势。董事会认为，于中国香港开展支付服务及金融科技业务将有利于推动公司业务增长，并最大化公司及股东的整体回报及价值。
【关键词】经纬天地，支付服务，金融科技
【摘要】 5月30日，证券日报讯，近日，光大理财基于恒生电子新一代TA6系统上线TA自动化分产品清算功能，实现全业务分产品、分销售商清算及单产品重清算。恒生电子TA6系统自2022年11月在光大理财上线后已平稳运行超2年。随着资管市场发展，光大理财管理资产规模攀升，传统统一清算模式面临挑战。在传统模式下，需等当日所有产品行情及销售商文件接收齐全才清算，数据延迟会导致清算延后。为此，光大理财联合恒生电子研发该功能，以突破传统“捆绑式”清算模式。新模式灵活性高，产品清算相互独立，接收完数据即可清算，释放系统性能压力，减少等待时间。容错性强，支持单产品重复清算与人工干预，还有自动化稽核监控。此次上线覆盖光大理财多种清算场景，为创新业务奠定基础，提升系统处理大数据能力。未来，恒生电子将继续探索创新，助力资管机构发展。
【关键词】自动化清算，资管运营，技术创新
【摘要】 5月30日，北京商报讯，博时基金指数与量化投资部基金经理李庆阳在调研中指出，AI训练数据需求正从传统场景向新兴领域延伸：“自动驾驶、生成式AI、元宇宙、量子计算等将成为未来增长点。尤其是多模态数据融合与自动化标注技术，将推动行业效率革命。”总体来说，垂直行业深度应用和技术驱动的消费级创新是两大核心方向。李庆阳在进一步分析投资机会时强调，AI训练数据市场的定制化服务会朝着垂直化、精细化、智能化这几个方向发展。“首先，需求向垂直场景深度渗透，比如工业场景需要高度结构化的行业数据，医疗与金融需要结合领域知识的标注服务。其次，在技术驱动效率提升与成本优化方面，AI预标注+人机协同模式可以实现数据处理效率的飞跃。”“我们认为，垂直领域数据服务商、多模态技术供应商、自动化标注工具与平台与合规治理平台值得关注。AI数据服务的定制化、精细化趋势不可逆，技术驱动下的效率提升与合规管理是核心壁垒。”李庆阳表示。
【关键词】博时基金，AI数据服务，定制化
