【摘要】 9月20日，中证网讯，西藏证监局发布《关于注销喜鹊财富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》称，近期，喜鹊财富基金销售有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定注销喜鹊财富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。今年以来，已有北京恒宇天泽基金销售有限公司、青岛乐弘基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司等多家公司主动注销或被注销基金销售牌照。
【关键词】喜鹊财富，牌照，被注销
【摘要】 9月14日，券商中国讯，9月13日，中证协发布公告，为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）的有关规定，决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单（详见附件）。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。名单包括了广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以及个人账户“郭栋梓”等四个网下投资者。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。
【关键词】广发证券，禁止参与，网下询价和配售
【摘要】 9月14日，上海证券报讯，9月13日，财政部、中国证监会公布对普华永道的“顶格”罚单，两部门协同罚没款合计4.41亿元。财政部对普华永道涉及恒大地产2018年审计项目的违法行为，给予没收违法所得并处罚款共1.16亿元的行政处罚；证监会对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚，没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元，并处以顶格罚款2.97亿元，合计罚没3.25亿元。下一步，证监会将继续坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，突出严监严管，持续加大对资本市场财务造假以及审计机构未勤勉尽责行为的查处和打击力度，全力维护资本市场平稳运行，全力保护投资者合法权益，为资本市场高质量发展提供有力保障。
【关键词】4.41亿元，“顶格”处罚，普华永道
【摘要】 9月10日，国际金融报讯，湖北证监局对武汉市伯嘉基金销售有限公司（下称“伯嘉基金销售公司”）以及公司多位员工的多项违规行为采取了监管措施。其中，伯嘉基金销售公司被暂停办理相关业务12个月，前法定代表人江翔被限制3年内不得担任相关行业高管、负责人职务等。据了解，伯嘉基金销售公司已在今年7月更名为武汉佰鲲基金销售有限公司，公司近几年多次被湖北证监局采取监管措施，有多家公募基金公司自2022年四季度以来陆续宣布终止与其合作。中基协官网显示，伯嘉基金销售公司成立于2015年5月，是一家来自湖北省武汉市的基金销售机构，也是湖北地区首批独立基金销售机构。根据同花顺iFind数据，该公司目前代销1184只基金。
【关键词】停业1年，武汉伯嘉基金，违规被罚
【摘要】 9月6日，中国网财经讯，近年来，大连银行深入贯彻党中央、国务院关于碳达峰碳中和发展理念，积极落实重大战略决策部署，立足区域建设目标，大力支持新型能源体系建设、石化行业绿色低碳发展、绿色低碳新产业发展、绿色低碳科技创新，切实用实际行动写好“绿色金融”大文章。截至2024年6月末，大连银行绿色信贷余额132.82亿元，同比增长17.83%，持续保持高速增长态势。大连银行相关负责人表示，将持续创新优化绿色金融产品和服务体系，加强碳减排支持工具等政策运用，聚焦区域经济重点产业，围绕企业绿色转型需求，加大绿色金融供给，以优质金融服务助力地方经济社会高质量发展。
【关键词】大连银行，绿色金融，企业转型升级
【摘要】 9月6日，中国基金报讯，9月5日，国泰君安、海通证券双双公告称，国泰君安与海通证券正在筹划由国泰君安吸收合并海通证券并发行股票募集配套资金。多位业内人士表示，此次国君海通并购方案的推出是新“国九条”后首单头部机构并购案例，有望对证券行业格局产生重要影响，并为证券行业后续并购重组打开空间。2023年中央金融工作会议提出“支持国有大型金融机构做优做强，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石”的宏观方向。2024年证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》进一步提出“到2035年，形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构”的具体要求。位业内人士表示，新“国九条”后首单头部券商合并，打开行业格局优化想象空间。国君海通合并方案的推出，标志着一流投行的建设与改革开始充分落地于实践，围绕优化行业资源配置的后续举措值得期待。
【关键词】国泰君安，海通证券，合并
【摘要】 9月2日，证券时报讯，9月1日晚间，东方证券公告，近日已收到证监会换发的《经营证券期货业务许可证》，自9月2日起，东方证券承销保荐有限公司（简称“东方投行”）存量客户与业务整体迁移并入东方证券。事实上，东方证券吸收合并东方投行，乃近年来证券行业首个主体吸收合并投行子公司案例，在三年多以前就已开始启动。公开资料显示，东方投行前身是东方花旗。东方花旗成立于2012年6月，由东方证券与花旗环球金融（亚洲）有限公司共同投资组建；2019年，东方证券收购花旗持有的东方花旗全部33.33%股权，实现全资持有东方花旗。2020年，东方花旗更名为东方投行。对于吸收合并东方投行的影响，东方证券此前曾有过表态，有两大好处：一是发挥全牌照优势。本次吸收合并完成后，东方证券投行业务牌照分割问题将得以解决，有利于充分发挥全牌照的优势，提高展业效率，进而提升公司综合金融服务水平。二是解决一些指标对业务开展的制约。吸收合并完成后，能够有效解决东方投行作为子公司经营时，流动性风险等指标对开展投行业务的影响和制约。
【关键词】东方证券，吸收合并，东方投行
【摘要】 8月30日，金台资讯讯，近年来，重庆三峡银行积极融入重庆市绿色金融改革创新试验区建设，确立“33533”发展路径，成立绿色金融工作领导小组，在总行、万州分行专设绿色金融部，坚持实施中长期绿色金融发展规划、业务策略和信贷政策，围绕全市绿色制造、绿色建筑、绿色交通、绿色能源、绿色农林等领域项目建设，组合运用绿色贷款、绿色债券等工具，不断增强绿色金融服务质效。该行倾力打造“绿美巴渝”绿金服务品牌，建立三大产品体系，即：“两山碳惠贷”，包括林权抵押融资、林业碳汇收益权质押融资、碳配额质押融资等产品，助力生态资源价值实现，服务碳达峰碳中和推进；“峡江生态贷”，包括取水权质押融资、长江保护贷、美丽乡村贷等产品，促进人与自然和谐共生，助力重庆全面筑牢长江上游重要生态屏障、加快打造“美丽中国建设先行区”；“双城转型贷”，包括新质贷、技改专项贷、转型金融贷款等产品，服务制造业高端化、智能化、绿色化发展，助力新产业、新模式、新动能迸发。截至2024年6月末，重庆三峡银行绿色信贷余额246.1亿元，较年初增幅41.7%。
【关键词】重庆三峡银行，绿色金融，重庆建设
【摘要】 8月30日，财联社讯，近日，渤海银行发布2024年中期业绩报告，数据在一定程度上体现了科技、绿色金融的实践效果。截至2024年上半年，渤海银行制造业贷款余额912.79亿元，增长6.84%。科技企业贷款余额438.95亿元；专精特新企业贷款余额同比增长23.03%；高技术产业贷款余额、知识产权密集型产业贷款余额也都有两位数增速。此外，渤海银行积极支持绿色低碳转型，重点支持清洁能源等绿色产业金融需求，用足用好碳减排支持工具。截至6月末，全行绿色贷款余额377.45亿元，比上年末增加64.86亿元，增长20.75%。数据显示，科创类小微企业、绿色金融等重点领域贷款增速均明显高于一般性贷款。渤海银行相关负责人表示，年初以来，渤海银行将科技、绿色金融作为服务实体经济、促进高质量发展的重要抓手，通过深化行业研究、聚焦重点区域、加强渠道建设、创新特色产品、科技赋能等方面协同发力。
【关键词】渤海银行，绿色金融，经济高质量转型
【摘要】 8月30日，金融时报讯，8月28日，由香港贸易发展局主办、江苏省商务厅和江苏省港澳办合办的2024 SmartHK“苏港高质量发展合作大会”于南京举行。恒生银行有限公司今年再次参与贸发局这一年度重要活动，成为SmartHK“跨境绿色金融合作伙伴”，并独家支持“绿色可持续发展”专题会议。恒生银行策略及企业发展总监兼行政总裁办公室主任、恒生银行（中国）有限公司（以下简称“恒生中国”）非执行董事李文龙在“跨境金融-绿色与创新”主题演讲中表示：“香港作为国际金融中心，拥有多元的融资渠道和财富管理服务，江苏企业可以利用香港作绿色融资及资产配置。结合香港国际领先的专业服务和越趋蓬勃的创科生态，有效促进江苏企业对接国际绿色标准及创新资源，提升整体竞争力。作为香港最大的本地银行，恒生提供多方位融资、财富管理及专业服务方案，致力与江苏企业携手推动可持续发展，实现绿色转型。”
【关键词】恒生，跨境，绿色金融
【摘要】 8月23日，中证网讯，据第三方机构最新数据显示，截至8月9日，近一个月以来，有10家私募退出“百亿级俱乐部”阵营，私募行业加速换血出清。具体来看，10家机构从100亿元以上规模下滑至准百亿级，另有8家机构规模从准百亿级下滑至20亿元-50亿元，还有1家机构下滑至10亿元-20亿元。私募排排网数据显示，截至8月9日，管理规模100亿元以上的管理人有85家，占到私募基金管理人总数的1.05%。相比七月，聚宽投资、龙旗科技、康曼德资本、宽远资产、玖瀛资产、相聚资本、上海大朴资产、深圳凯丰投资、顽岩资产、千象资产10家私募基金管理人退出百亿级私募阵营。
【关键词】聚宽龙旗康曼德等10家私募，退出，百亿级私募
【摘要】 8月23日，长江商报讯，正在推进同业并购的西部证券交出成绩单。8月21日晚间，西部证券发布的半年报显示，2024年上半年，公司实现营业收入33.29亿元，同比减少15.29%；归属于上市公司股东的净利润（净利润，下同）6.34亿元，同比减少8.42%。上半年二级市场震荡波动、一级市场股权融资降温，均成为影响券商业绩表现的主要原因。以西部证券为例，2024年上半年，西部证券投资银行业务板块实现营业收入8389.33万元，同比减少58.81%，该业务毛利率为-65.27%，同比减少72.08个百分点，成为西部证券五大业务板块中收入降幅最高的板块，同时也是唯一出现毛利率为负数的业务板块。2024年上半年，西部证券A股IPO保荐项目完成数量为0，仅完成2单推荐挂牌项目，2单新三板定增，新增立项股权类项目14单。
【关键词】西部证券，净利降，IPO颗粒无收
【摘要】 8月21日，新浪证券讯，8月20日，大连证监局公告，对华源证券大连分公司采取责令改正行政监管措施。从公告来看，华源证券大连分公司具体存在四大问题：一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控；二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善；三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责；四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。大连证监局认为，上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十六条、第十七条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对华源证券大连分公司采取责令改正的行政监管措施。
【关键词】华源证券，责令改正，经纪业务
【摘要】 8月16日，投资界讯，8月12日，福建省海洋经济产业投资基金第四支子基金宁德市汇聚新能股权投资合伙企业(有限合伙)完成中国证券投资基金业协会备案工作。宁德市汇聚新能股权投资合伙企业(有限合伙)由福建省海洋经济产业投资基金母基金福建省海洋经济产业投资有限公司（简称“海洋基金”）发起，交投物流集团及宁德市国投公司权属企业宁德市汇聚私募基金管理有限公司（简称“汇聚公司”）参与共同出资组建。该基金管理人为汇聚公司，基金规模为人民币6亿元，将主要投资于碳中和等相关领域。宁德市属国企出资组建该基金，有助于进一步激活海洋基金的活力，探索市属国企与主导产业深度融合。依托宁德新能源产业的背景，共享发展成果，对于推动国资国企服务我市高质量发展具有重要意义。
【关键词】福建，200亿，海洋母基金
【摘要】 8月16日，中国经济网讯，国家金融监督管理总局网站近日发布的国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表(浙金罚决字〔2024〕25号)显示，杭银理财有限责任公司存在以下违法违规事实：受托管理的理财产品提前终止后在未尽告知义务的情况下再次投资；理财产品间资产转仓价格偏离公允价值。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则的规定，国家金融监督管理总局浙江监管局决定对杭银理财有限责任公司罚款60万元。
【关键词】杭银理财，被罚60万，提前终止未告知
【摘要】 8月16日，每日经济新闻讯，兴华基金发布公告称，公司已于8月15日运用固有资金700万元申购公司旗下兴华安启纯债A，也成为今年以来又一家实施自购的公募基金。与此前基金公司发起自购聚焦在权益类产品相比，此次兴华基金自购债券型基金显得与众不同。当然，此前也有像路博迈基金运用固有资金投资旗下产品时聚焦债券型基金。值得注意的是，这已经不是兴华基金今年以来的第一次通过固有资金投资旗下产品，今年2月，公司就两次分别运用固有资金300万元、200万元申购旗下基金。8月16日，兴华基金发布公告称，公司已于8月15日运用固有资金700万元申购旗下基金，这也是继今年2月该公司出手自购后又一次投资旗下基金产品。今年2月23日，公司公告称，在2月21日和2月22日运用固有资金300万元、200万元申购公司旗下兴华消费精选6个月A类。不过，相比于此前投资旗下权益基金产品，兴华基金这一次申购的是债基。
【关键词】兴华基金，自购，旗下基金
【摘要】 8月9日，中证网讯，近日，中欧基金、国泰基金等公募机构在多个社交媒体平台开设了播客栏目，传递基金经理对市场动态的最新观察与理解，收获了不少投资者的好评。有听众表示，多个嘉宾围绕热点话题展开深度探讨的形式能够有效提升自己对相关投资话题的理性认知。具体来看，中欧基金播客在小宇宙、Podcast、蜻蜓FM、喜马拉雅等音频平台正式上线。从目前已经上线的内容来看，栏目覆盖的话题较为广泛，从黄金热潮到人工智能（AI）大模型，从人生的多元选择到不同阶段的家庭理财思路。此外，嘉宾探讨的观点视角也较为多元——既有来自基金经理的专业进阶思考，也有身处创新浪潮的产业亲历者的真知灼见，还有普通投资者的心路历程分享。从公开数据方面来看，中欧基金的多期播客获得了听众的好评。以小宇宙平台为例，该栏目首期播客的播放量就突破了1.6万，第二期播客的播放量续创新高，突破1.7万。不少投资者在评论区留言写下听后感，并与播客主理人积极互动。
【关键词】基金播客，中欧基金，深度投教
【摘要】 8月1日，深圳商报讯，万家基金百亿基金经理黄兴亮今年仍未能交出好成绩：旗下7只产品年内均亏损，其中2只净值跌逾30%；6只产品近三年净值“腰斩”。受业绩不佳影响，他管理的规模年内缩水近三成。数据显示，至7月30日，今年以来，黄兴亮在管的7只产品净值均下跌。其中，万家科技创新A净值跌33.79%，万家自主创新混合A净值跌31.72%；万家经济新动能混合A、万家创业板2年定期开放混合A与万家优选净值分别跌28.08%、27.78%与27.08%；万家全球成长一年持有期混合（QDII）A与万家科创板2年定期开放混合均跌逾10%。近三年收益方面（成立不足三年按成立以来的收益统计），万家自主创新混合A净值跌近65%，万家科技创新A、万家经济新动能混合A、万家优选跌逾60%，万家创业板2年定期开放混合A、万家全球成长一年持有期混合（QDII）A净值跌逾50%，万家科创板2年定期开放混合跌41%。
【关键词】万家，百亿基金，净值腰斩
【摘要】 7月31日，中国日报网讯，当前，绿色金融被明确为建设金融强国的“五篇大文章”之一。国家金融监督管理总局发布《关于银行业保险业做好金融“五篇大文章”的指导意见》，亦为银行业保险业发展绿色金融业务指明前进方向。作为头部保险资管机构，泰康保险集团管委会成员、泰康资产副总经理兼ESG绿色金融工作小组组长陈奕伦表示，在“双碳”战略引领下，泰康资产积极拥抱新寿险，促进行业高质量发展，坚持将长期价值投资和绿色发展理念相结合，在投资端长期持续发力，强化精细化管理，优化绿色金融组织管理体系和全面风险管理体系，为积极稳妥推进碳达峰、碳中和贡献泰康力量。数据显示，泰康资产近年来在绿色、可持续和社会责任类等方面的投资力度逐步加大，截至2023年末，公司在投资端管理固定收益类和股权类ESG资产超2200亿元，其中绿色类投资存量规模超900亿元，可持续/社会责任类超1300亿元。2020年，根据中国银行间市场交易商协会统计，泰康资产位列保险类金融机构绿债投资人首位。2024年，公司荣获“中债绿色债券指数样本券优秀投资机构”奖项。
【关键词】绿色金融，泰康，可持续发展
【摘要】 7月31日，人民网讯，发展绿色金融是推动经济社会可持续发展的重要力量。近年来，工行重庆市分行扎实践行推动绿色经济发展责任，聚焦绿色金融重点领域，优化绿色金融服务方案、加大绿色信贷投放力度，打造多元化绿色金融服务体系。截至2024年6月末，该行绿色贷款余额超756亿元。为更好发展绿色金融，工行重庆市分行深入落实“双碳”战略，主动加速生态环保领域布局，优先支持长江大保护、绿色交通等绿色经济领域重点项目，持续推进投融资结构向绿色低碳转型。2022年以来，工行重庆市分行实现铁路、轨道交通等绿色交通领域信贷投放超75亿元，并紧跟交通项目前期规划建设进度，为新开工、在建交通基础设施项目授信总额超过2000亿元。
【关键词】工行重庆分行，绿色金融，绿色低碳发展
