【摘要】 6月28日，新浪财经讯，成立于2004年12月的新华基金至今公募规模从未跃过500亿元红线。Wind数据显示，该公司管理规模在2017年三季度末达到443.63亿元巅峰之后就逐渐呈下滑之势，截至今年一季度末已至371亿元，缩水近17.7%。目前新华基金旗下共有14只固收类基金（份额合并计算），其中债券型基金为12只，货币型基金2只。不过，该公司主打的债券型基金也受到规模缩水的困扰。以新华增怡为例，截至6月26日，新华增怡A今年以来、一年以来、三年以来回报率分别为6.72%、6.93%、16.65%、45.69%；新华增怡C同期回报率分别为6.51%、6.5%、15.65%、49.07%。虽然业绩排名持续居于同类前1/3水平，但该基金管理规模自2017年一季度末的49.1亿元，下滑至2019年一季度末的12.1亿元，萎缩比例高达75.47%。
【关键词】新华基金，缩水
【摘要】 6月24日，证券时报网讯，全球资管巨头贝莱德（BlackRock）在华布局明显加快。近日，贝莱德宣布，其设立在上海的外商独资企业 “贝莱德投资管理（上海）有限公司”已完成投资顾问服务的登记备案。这也意味着贝莱德获得在中国境内进行投资顾问业务的资格。投资顾问业务的资格由中国证券投资基金业协会负责备案和管理。获得投顾资格对私募基金管理人来说意义较大，不仅是其资产管理能力的证明，也是这些机构与银行等资方合作的基础。截至目前，在中基协备案的外资私募共有19家，备案私募基金产品38只。
【关键词】贝莱德，投顾资质
【摘要】 6月21日，基尔摩斯讯，6月17日，天风证券公告将以每股5.76元人民币收购恒泰证券的7.81亿内资股，并支付5亿定金。值得注意的是，此次收购并不涉及恒泰证券的控制权变更，天风证券表示收购完后将持有恒泰证券29.99%的股权，成为目标公司第一大股东，有关事宜待后续协商。因此，该笔收购目前体现在天风证券的财务报表上，只是增加“长期股权投资科目”余额45亿元。但不排除天风证券有进一步控股和争取财务合并报表的计划。
【关键词】天风证券
【摘要】 6月21日，新浪财经讯，随着国际资本市场对责任投资理念的关注增加，越来越多的资产管理公司将环境、社会和公司治理（以下简称ESG）因素引入公司研究和投资决策的框架，ESG已经成为一种海外主流投资策略；伴随着养老金加快入市与扩大MSCI纳入因子等内外部因素合力，国内上市公司和投资者对于ESG理念的认可度也不断提升。浦银安盛基金表示，公司近年来广泛汲取国际先进经验，将ESG投资作为投资管理、产品创新战略重点之一，将绿色投资理念引入公司研究与投资决策流程与框架，正在实现ESG评级体系在投资管理中的应用。包括权益、固收、QDII等方面。
【关键词】浦银安盛基金
【摘要】 6月21日，21世纪经济报道讯，6月20日晚间，安信信托发布关于控股股东所持有的部分股份被冻结的公告，具体情况披露如下：2019年6月20日，中国登记结算有限责任公司上海分公司根据法院出具的《协助执行通知书》对上海国之杰投资发展有限公司（以下简称“国之杰”）持有的公司308081943股股份（占公司总股本的5.63%）予以冻结，冻结日期自2019年6月20日至2022年6月19日。此外，国之杰共持有安信信托股份2867929342股，持股比例为52.44%；截至本公告日，国之杰所持安信信托股份累计被冻结的数量为308081943股，占安信信托总股本的5.63%。
【关键词】安信信托，国之杰
【摘要】 6月14日，中国证券报讯，在13日举行的第十一届陆家嘴论坛上，交银理财有限责任公司（简称“交银理财”）揭牌。交银理财是第一家注册在上海的银行理财子公司，也是第三家获批开业的银行理财子公司。交银理财总裁金旗介绍，过渡期内银行还可以发理财产品，过渡期结束后将不再发行。目前交行的计划是2020年后不再发行新的理财产品。除了难以处理的产品继续在银行运行外，其余的产品发行都要在子公司。交行一半的理财资产在过渡期内到期，其中86%的资产符合新规要求，可以直接转到子公司；另外一部分通过非标转标等方式转到子公司；剩下的一事一议，进行处置。
【关键词】交银理财
【摘要】 6月12日，每日经济新闻讯，近日，凯石基金公告，旗下的凯石淳行业精选混合已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元，可能触发基金合同终止情形。根据《基金合同》的规定，《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当根据基金合同约定进入清算程序并终止基金合同，而无需召开基金份额持有人大会。公告还提示，若出现基金合同终止的情形，基金管理人将根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序。也就是说，如果再过20个工作日，该基金资产净值依然低于5000万元的话，该基金将触发合同终止，进入清算程序。值得注意的是，该产品是凯石基金“私转公”之后的首只公募产品，如今成立时间还不满一年，就已经面临着清盘的风险。
【关键词】凯石基金，清盘
【摘要】 6月10日，澎湃新闻讯，6月7日，安信信托15页公告回复上交所“九问”。在回复中，安信信托详细解答了关于公司业绩、项目兑付情况、贷款发放情况、资产减值、高管薪酬及会计差错等方面问题。安信信托表示，截至5月20日，该公司到期未能如期兑付的信托项目共计25个，共涉及金额117.6亿元。不过，安信信托强调，该公司在设立每个信托计划产品时，均会要求债务人提供较强的担保措施，以保证在债务人违约的情况下，仍有可能执行到相应财产。数据显示，在上述项目中，主动管理类项目抵质押担保的比例为100%，没有导致信托财产受损的终极风险。
【关键词】安信信托
【摘要】 6月6日，中国经济网讯，华泰柏瑞旗下的华泰柏瑞新经济沪港深与华泰柏瑞亚洲企业分别在混基和QDII中跌幅靠前，单月跌幅全都超过8%。更为巧合的是，这两只基金目前都有同一位基金经理，这就是黄明仁。分开来看，黄明仁从华泰柏瑞新经济沪港深2016年11月25日成立时就参与管理，2017年7月10日之后与何琦形成“二管一”至今。而华泰柏瑞亚洲企业则从2012年7月11日由黄明仁独自管理到现在，但该基金却累计亏损达15.2%。值得注意的是，华泰柏瑞亚洲企业从一开始就有公司内部人士参与买入并持有，截至去年底，这一比例为基金总份额的2.51%，年报显示为华泰柏瑞高管及投研部负责人持有，但去年12月31日的单位净值是0.851元，而截止6月3日收盘，其净值为0.848元，内部人士也没能获利。
【关键词】华泰柏瑞
【摘要】 6月6日，蓝鲸财经讯，近日，中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）因房地产信托业务不审慎等五项违规问题遭监管点名处罚，中融信托表示，处罚时因个别项目存在问题，目前已推进整改。事实上，中融信托当前正处于转型阶段，2018年出现资产管理规模、净利润双下行，且此前上市股东酝酿8个月的股权收购计划也出现搁浅，此次又因违规问题遭罚，中融信托当前发展成绩不算乐观。此外，值得一提的是，此次中融信托被罚没金额最高的事项为开展房地产信托业务不审慎，而房地产信托业务正是该公司2018年业务占比提升比例最高的领域。
【关键词】中融信托，房地产
【摘要】 6月5日，信托百佬汇讯，6月4日，中央纪委国家监委在官网公布，北方信托原党委副书记、总经理包立杰涉嫌严重违纪违法，目前正在接受纪律审查和监察调查。从中央纪委国家监委披露的信息可以看到，包立杰于今年5月被免去职务。包立杰，男，汉族，1971年7月出生，天津市人，1994年7月参加工作，1994年4月加入中国共产党，大学学历。在北方信托原总经理包立杰被免之前，北方信托第五任董事长王建东于2017年6月被天津市纪委免去其北方信托党委书记和董事长的职务。2018年4月，北方信托董事朱文芳代为履行董事长职责，朱文芳曾任职于北方信托大股东天津泰达投资控股有限公司证券部。
【关键词】北方信托
【摘要】 5月31日，华夏时报网讯，日前，中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”）因流动性资金压力而引发了资本市场的关注。5月30日，泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）发布对外担保公告，披露控股子公司民生信托向中国信托业保障基金有限责任公司（以下简称“信保基金”）申请7亿元的流动性支持资金，且公司控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）将为上述融资提供担保。泛海控股董事会认为，本次武汉公司对民生信托融资提供担保，符合监管机构关于上市公司对外担保的有关规定和公司相关要求，符合公司和全体股东利益，财务风险处于公司可控范围内。因此，公司董事会同意上述担保事项。
【关键词】民生信托
【摘要】 5月30日，券商中国讯，交通银行5月29日公告称，该行全资子公司交银理财有限责任公司（下称“交银理财”）同日获银保监会批准开业。这也是第三家获批开业的理财子公司。根据公告，交银理财注册资本人民币80亿元，注册地上海，主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等资产管理相关业务。交行表示，下一步将按照监管要求严格履行有关程序，推动交银理财尽快开业运营。据了解，交银理财的办公地点将选址在位于上海陆家嘴金融中心核心地带的金砖大厦，而自今年3月份以来，交行已就理财子公司开业系统建设项目展开多轮招标。
【关键词】交银理财
【摘要】 5月28日，证券时报讯，从建设银行董事会通过设立理财子公司议案，到正式完成工商登记宣告成立，建信理财只用了6个月。昨日晚间建设银行公告称，在近日取得中国银保监会关于建信理财公司开业的批复后，建信理财已领取金融许可证，办理工商登记并取得营业执照，因此，建设银行就此宣布建信理财正式成立。据了解，2018年11月建设银行董事会通过了设立建信理财的议案。建信理财作为建设银行的全资子公司，注册资本150亿元，注册地位于广东省深圳市。建设银行表示，近年来，该行持续聚焦服务实体经济，助力供给侧结构性改革，主动适应新的监管导向，加快资产管理模式转型，不断优化产品结构和资产结构，理财管理资产规模超过人民币两万亿元，实现了理财资管业务的可持续发展。而设立建信理财公司，是该行落实监管机构最新要求、促进理财业务健康发展、推动理财资管业务回归本源的重要举措。
【关键词】建行，理财子公司
【摘要】 5月24日，中国基金报讯，尽管A股震荡，外资私募投资布局热情不减，今年节奏加速。基金业协会备案信息显示，施罗德投资管理（上海）有限公司在今年5月17日分别备案了施罗德中国股票优选一号私募基金、施罗德中国宏观债券一号私募基金、施罗德中国信用债券一号私募基金3只产品，都是在今年3月29日成立的，托管在海通证券。实际上，去年底施罗德投资中国业务总裁郭炜就表示，施罗德在中国的投资有战略部署，希望做得稳扎稳打，预计会在未来推出一系列产品，进一步扩大基金的品种，涵盖不同的资产类别。所以，在2018年6月备案首只中国私募基金——施罗德中国智汇一号私募基金，投向A股市场后，时隔一年时间，施罗德投资拿出了三只不同投资策略的产品。
【关键词】施罗德
【摘要】 5月24日，中国基金报讯，5月23日晚间，四川证监局发布一则公告，对当事人四川省昊宸资产管理有限公司（简称“四川昊宸”）出现的产品合同向投资者书面承诺投资保本的违法行为，出具行政处罚决定书。经过调查显示，四川昊宸发行的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投资基金”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金（五期）”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金（六期）”“昊宸鑫达二号私募投资基金”和“昊宸鑫达三号私募投资基金”均存在通过与投资者签署补充协议的形式书面承诺投资者投资本金不受损失或承诺最低收益的情形。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。对此，四川证监局做出处罚决定：对四川昊宸责令改正，给予警告，并处罚款三万元；对董事长何鑫给予警告，并处罚款三万元；对总裁郭振容给予警告，并处罚款二万元；对产品部负责人董长青给予警告，并处罚款一万元。
【关键词】四川昊宸，证监局罚款
【摘要】 5月22日，中国网财经讯，近几年，机构委外资金将多家基金公司迅速推上百亿元规模大关，不少中小基金公司终于跨过“温饱线”。但数年来，不再为“温饱”发愁的基金公司投研能力和风控水平却严重滞后于规模增长，权益类产品规模持续缩水。华富基金就是其中典型。该基金依赖机构委外资金迅速“脱贫”，但其主动管理能力却无甚亮点，旗下主动型偏股混合型基金三年期业绩不佳，12只偏股混合型基金中有9只三年期业绩为负，直接导致该基金权益产品规模持续缩水。数据显示，截至5月20日，华富基金旗下23只主动偏股混合型基金（A/B/C类份额分开计算）近一个月业绩全部告负。其中华富成长趋势混合、华富产业升级灵活配置混合、华富华鑫灵活配置混合A等8只基金近一个月累计下跌超10%，共16只基金近一个月跌幅超5%，华富弘鑫灵活配置混合A跌幅最小，近一个月跌幅不足1%。
【关键词】华富基金，权益，缩水
【摘要】 5月17日，股城网讯，昨日，工银安盛资产管理有限公司（下称工银安盛资管）在上海开业，这是我国提出加快保险业对外开放进程以来，获批成立的第一家合资保险资管公司。保险行业工银安盛资管是工行系保险公司工银安盛人寿全资设立的子公司。工银安盛资管获批开业，对于不少正在翘首盼望的外资而言，无疑是个好消息。去年4月，银行业保险业发布实施15条对外开放措施，市场反应积极。截至目前，银保监会已受理和批准了一批市场准入申请，包括我国首家外资保险控股公司——安联（中国）保险控股有限公司获批筹建等。
【关键词】工银安盛资管
【摘要】 5月16日，中国经济网讯，中国证监会网站昨日公布的行政监管措施决定书（关于对横琴润弘投资管理有限公司采取责令改正措施的决定〔2019〕33号）显示，横琴润弘投资管理有限公司存在四宗违规行为，被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。经查，横琴润弘投资管理有限公司存在以下问题：一、公司管理的部分基金产品在基金合同中约定预期投资收益率及定期分配时间，并按照约定向投资者支付收益。二、公司所管理的部分私募基金产品向不合格投资者募集资金。三、公司所管理的部分私募基金产品的投资者为非法人形式的合伙企业，公司未对该基金穿透核查最终投资者是否为合格投资者。四、公司合规负责人、风控总监发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。
【关键词】横琴润弘投资，违规
【摘要】 5月14日，中国基金报讯，全球最大的资产管理公司正通过不断壮大的人工智能团队，实现资产管理领域的科技创新。贝莱德去年在加州帕洛阿尔托成立了一个名为人工智能实验室（AI Labs）的机构，这家规模6.5万亿美元的资产管理公司将以人工智能实验室为依据，研究从自动化平台、另类数据到风险管理等各项新功能。贝莱德长期致力于金融科技的创新，特别是其投资管理平台阿拉丁（Aladdin）已经成为业界较为成熟和领先的资管平台，人工智能的基石——应用数学和数据科学已被嵌入阿拉丁之中，并正以创新的方式在该平台上得到应用。
【关键词】贝莱德，人工智能
