【摘要】 4月4日，证券时报网讯，在4月4日召开的上海市政府新闻发布会上，《上海市加大吸引和利用外资若干措施》正式发布，聚焦促进外资扩增量、稳存量、提质量，提出四方面20条措施。《若干措施》指出，支持外资证券、基金、期货、人身险、养老金管理、理财、财务公司率先落户上海。鼓励更多符合条件的国际集装箱班轮公司开展沿海捎带业务试点。积极争取电信、互联网、教育、文化、医疗等领域扩大开放措施先行先试。对标高标准国际经贸...
【关键词】上海，外资证券，率先落户
【摘要】 3月30日，证券时报讯，银保监会网站3月28日发布“2023年度国家金融监督管理总局（银保监会）部门预算”方案，对国家金融监管总局（银保监会）2023年部门预算情况作出说明。方案显示，国家金融监管总局（银保监会）2023年收支总预算为1063081.87万元，相较银保监会2022年1273010.96万元的收支总预算有所降低。方案明确，对银行机构，将开展一系列综合性检查、专项检查和线上检查等，突出中小银行改革化险，有效防范系统性风险、...
【关键词】国家金融监管总局，发文，执法办案重点
【摘要】 3月17日，经济日报讯，近日，中国证券投资基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》和《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引》。中基协表示，为引导公开募集证券投资基金投资顾问业务规范发展，切实维护投资者合法权益，组织制定了《服务协议》和《风险揭示书》。自发布之日起20个工作日后，为新客户提供基金投顾服务的，或为老客户提供新基金投资组合策略的，应当按照《...
【关键词】基金投顾业务，新规，，责任不清晰
【摘要】 3月2日，广东省政府网站讯，广东省人民政府日前印发《2023年广东金融支持经济高质量发展行动方案》，其中提出，支持绿色项目建设和绿色产业发展。建立“绿色项目库”并定期开展融资对接，对重大建设项目实施第三方绿色项目评估认证。综合运用绿色信贷、绿色债券、绿色基金、绿色保险等方式，支持海上风电、光伏发电、核电和气电等新能源、清洁低碳能源产业发展。推动政策性开发性金融更好应用于国家储备林建设，推广“光伏贷”...
【关键词】广东，绿色金融，上市和并购重组
【摘要】 2月28日，经济日报讯，近日，为强化重要货币市场基金监管，中国证监会联合中国人民银行发布《重要货币市场基金监管暂行规定》（以下简称《暂行规定》），将从今年5月16日起正式施行。证监会表示，为进一步提升重要货币市场基金产品的安全性和流动性、有效防范风险，证监会会同人民银行研究起草了《暂行规定》。具体来看，《暂行规定》共五章二十条，明确了相关定义及评估条件、标准、程序。重要货币市场基金是指因基金资产规模...
【关键词】重要货币市场基金，强监管，暂定规定
【摘要】 2月24日，央行讯，人民银行等部门关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见指出，允许证券业金融机构在香港开展直接融资。允许前海合作区内证券公司、期货公司通过境外上市等跨境融资方式补充资本金。支持前海合作区内企业依法利用香港（开放式基金型公司或有限合伙基金等）平台进行融资及开拓海外业务，以及利用房地产投资信托基金将优质地产及基础设施项目在香港上市及进行融资。在依法合规前提下，探索...
【关键词】央行，证券业金融机构，香港
【摘要】 2月23日，金融时报讯，为促进资本市场支持房地产市场平稳健康发展，落实中国证监会开展不动产私募投资基金试点要求，规范私募投资基金从事不动产投资业务，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）在中国证监会指导下起草了《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》（以下简称《不动产试点指引》）。2月20日，中基协正式发布《不动产试点指引》。中基协表示，在起草过程中，多次征求各方意见，绝大部分合理意见经评估...
【关键词】不动产私募投资基金，备案指引，正式发布
【摘要】 2月21日，中国证券网讯，中国证券投资基金业协会昨日发布《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》（下称《不动产试点指引》）。根据《不动产试点指引》，符合试点要求的不动产私募投资基金可适度放宽股债比限制，并可以通过申请经营性物业贷款、并购贷款等方式扩充投资资金来源，提升不动产基金运作的灵活度。《不动产试点指引》共二十一条，明确了不动产投资范围及试点管理人要求，从基金募集、投资、运作、信息披露等方...
【关键词】中基协，不动产私募基金，试点指引
【摘要】 2月20日，湖北日报讯，全国首个省级绿色金融地方标准在湖北诞生。今年2月初，湖北省《绿色建筑产业贷款实施规程》发布。该标准由人民银行武汉分行、建设银行湖北省分行、湖北省建设科技与建筑节能办公室、华中科技大学建筑与城市规划学院共同起草。这一标准也是湖北省首个金融行业地方标准，为促进湖北省建筑产业低碳转型提供了推动力。位于武汉市汉阳区的方岛金茂智慧科学城项目，通过“低碳+智慧”技术构建碳中和模型、打造...
【关键词】湖北，全国首个，绿色金融地方标准
【摘要】 2月20日，经济参考报讯，2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。据介绍，此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。业内...
【关键词】全面注册制，正式实施，里程碑式变革
【摘要】 1月6日，上海证券报讯，证监会债券部主任周小舟近日发表署名文章，围绕中国特色REITs市场建设及展望进行阐述。他在文中透露，未来证监会将进一步推进REITs常态化发行，加快推进多层次REITs市场体系建设，夯实法规制度基础，完善监管和投资者保护安排，走好中国特色REITs市场发展之路。周小舟表示，下一步证监会将从三方面加快推进REITs市场体系建设：一是拓宽试点范围，尽快将试点范围覆盖到新能源、水利、新基建等基础设施领...
【关键词】证监会债券部，多层次REITs，市场体系建设
【摘要】 12月28日，经济日报讯，私募基金由于其私募性、不透明性，致使其监管难度比公募基金大。过去，监管部门往往只进行事后处罚，难以形成有效监管。监管部门应针对私募基金特点，加强事中事后监管，加大检查执法力度，倒逼市场机构在事前树立合规意识。这其中，尤需要从严把握市场进入制度。当前私募行业准入门槛低，机构质量参差不齐，需在行业进入环节提高市场机构规范化水平。为确保私募基金专业化合规运作、保障投资者合法权益...
【关键词】经济日报，私募股权基金，监管
【摘要】 11月11日，上海证券报讯，银保监会近日在业内下发《中国银保监会办公厅关于私募股权基金管理人不良记录名单的通报》（下称“通报”），通报了13家私募股权基金管理人。这是2010年《保险资金投资股权暂行办法》实施以来，监管部门首次公开私募股权基金管理人不良记录名单。被通报的13家私募股权基金管理人分别为：北京久银投资控股股份有限公司、北京新华久富资产管理有限公司、北京信中利股权投资管理有限公司、盛创伟业（厦门...
【关键词】银保监会，险资，投资监管
【摘要】 8月31日，上海证券报讯，人民银行8月30日发布《金融控股公司关联交易管理办法（征求意见稿）》（下称“征求意见稿”），规范金融控股公司关联交易行为，从多个维度划分关联交易类别，提出内部管理总体要求，分类提出关联交易管理具体要求，并强化报告和披露要求、明确监督管理措施。征求意见稿明确，金融控股公司开展关联交易应当遵循穿透识别、合理公允、公开透明和治理独立等原则。关联交易应符合商业合理原则，具有真实的业...
【关键词】央行，金融控股公司，关联交易行为
【摘要】 8月26日，证券日报讯，理财公司制度规则体系迎来进一步完善。8月25日，银保监会发布《理财公司内部控制管理办法》（以下简称《办法》），自公布之日起施行。《办法》共六章46条，分别为总则、内部控制职责、内部控制活动、内部控制保障、内部控制监督及附则。同日，银保监会官网发布关于同意筹建北银理财有限责任公司的批复。至此，目前已有30家理财公司获批筹建，28家已经开业。
【关键词】理财公司，内控新规，统一标准
【摘要】 7月19日，环保在线讯，7月13日，广东省人民政府办公厅发布通知，正式印发《广东省发展绿色金融支持碳达峰行动的实施方案》。《方案》提出，力争到2025年，与碳达峰相适应的绿色金融服务体系基本建立，重点领域绿色金融标准基本完善，风险控制体系不断健全。全省设立绿色专营机构40家，绿色贷款余额增速不低于各项贷款余额增速，直接融资规模稳步扩大，信用类绿色债券和绿色金融债发行规模较2020年翻两番。绿色保险全面深入参与...
【关键词】大湾区，绿色金融，广东
【摘要】 7月14日，上海证券报讯，7月13日，《广东省发展绿色金融支持碳达峰行动实施方案》（下称《方案》）正式印发。《方案》提出，支持广州期货交易所加快推动电力、硅、锂等服务绿色发展的期货品种上市，开发碳金融衍生品，服务全国碳期货市场建设。根据《方案》，到2025年，广东基本建立与碳达峰相适应的绿色金融服务体系，重点领域绿色金融标准基本完善，风险控制体系不断健全，设立绿色专营机构40家，绿色贷款余额增速不低于各项...
【关键词】广东，绿色金融，电力、硅、锂
【摘要】 7月11日，深圳商报讯，证监会近日启动了私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点工作。证监会表示，此举旨在完善私募股权基金、创业投资基金（下称“私募股权创投基金”）非现金分配机制，拓宽私募股权创投基金退出渠道，促进投资-退出-再投资良性循环。证监会表示，私募股权创投基金向投资者实物分配股票，是指私募基金管理人与投资者约定，将私募股权创投基金持有的上市公司首次公开发行前的股份通过非交易过户方式向投资...
【关键词】证监会，私募股权创投基金，非现金分配机制
【摘要】 6月28日，中国财经报讯，日前，中国银保监会发布《银行业保险业绿色金融指引》(以下简称《指引》)，要求银行保险机构从战略高度推进绿色金融，加大对绿色、低碳、循环经济的支持，防范环境、社会和治理风险，提升自身的环境、社会和治理表现。《指引》对于银行业保险业发展绿色金融，有序推进碳达峰、碳中和工作具有重要意义。金融支持、风险防范与自身管理构成了银行业保险业绿色金融发展路径。《指引》提出了“加大对绿色、...
【关键词】银行保险，绿色金融，指引
【摘要】 6月16日，扬子晚报讯，近日，江苏银保监局印发了《江苏银行业保险业深化绿色金融服务行动方案》（简称《行动方案》），从主要目标、重点任务、组织保障三个方面明确25条工作意见，指导银行保险机构深入践行绿色低碳发展战略，助推经济社会全面绿色转型，助力落实碳达峰碳中和目标。《行动方案》提出绿色融资持续增长、绿色保险保障稳步提升、绿色金融标准体系日臻完善三项工作目标。明确“十四五”期间，全省绿色融资余额保持...
【关键词】江苏，25条举措，绿色金融
【摘要】 6月6日，中国银行保险监督管理委员会网站讯，为贯彻落实党中央、国务院关于推动绿色发展的决策部署，引导银行业保险业发展绿色金融，积极服务兼具环境和社会效益的各类经济活动，更好助力污染防治攻坚，有序推进碳达峰、碳中和工作，近日中国银保监会印发《银行业保险业绿色金融指引》（以下简称《指引》）。《指引》要求银行保险机构深入贯彻落实新发展理念，从战略高度推进绿色金融，加大对绿色、低碳、循环经济的支持，防范...
【关键词】中国银保监会，银行业保险业，绿色金融
【摘要】 6月2日，第一财经讯，银保监会公开第五批重大违法违规股东，涉及多家银行和金融租赁、信托机构。5月31日，银保监会公开第五批共计43名银行保险机构重大违法违规股东。第一财经记者查询发现，在这15名自然人和28名法人中，既有河南、辽宁、内蒙古、天津等地的中小银行股东，也有民生信托、国民信托背后的泛海系和富德系企业。值得注意的是，自2019年首次公开披露重大违法违规股东以来，已累计有124名股东（企业和自然人）进入“...
【关键词】第五批，重大违法违规股，中小银行
【摘要】 6月1日，证券日报讯，5月31日，证监会表示，在前期REITs试点工作基础上，指导证券交易所发布基础设施REITs扩募指引。当日，沪深交易所分别发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》和《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号—新购入基础设施项目（试行）》（以下统称《新购入基础设施项目（试行）》），自发布之日起施行。至此，基础...
【关键词】基础设施REITs，扩募规则，良性循环
【摘要】 5月27日，上海证券报讯，提供备案绿色通道、延长部分产品备案期限、减免会费……26日晚间，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布“私募基金登记备案问答”（下称“问答”），优化疫情期间私募基金登记备案等服务。绿色备案通道将向重点产业链供应链等领域倾斜。据中基协人士介绍，就私募股权基金、创业投资基金，中基协将为参与抗击疫情所需的医药卫生类产品，提供备案绿色通道，并对参与交通、仓储、物流等重点供应...
【关键词】中基协，抗疫绿色通道，私募基金登记备案
【摘要】 5月20日，中国证券网讯，近日，深圳证监局对深圳前海利通资产管理有限公司出具警示函，直指该公司存在未对部分私募基金进行风险评级等合规问题，为私募提高规范运作意识敲响警钟。仅在5月18日，深圳证监局就披露了6份行政监管措施决定书，对深圳前海新富资本管理集团有限公司、深圳市富盛德资产管理有限公司以及前述深圳前海利通资产管理有限公司及其法人出具了警示函，涉及问题包括未完成备案手续、未对部分私募基金进行风险...
【关键词】私募，监管警示函，深圳
【摘要】 5月7日，中证报讯，5月6日，中国证券投资基金业协会发布公告称，由于存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销江西省商旅私募股权投资管理有限公司、北京华利恒益资本管理有限公司、北京青泽投资有限公司、北京伊德振华投资管理中心（有限合伙）等29家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。基金业协会表示，协会将继续秉持“扶优限劣”基本...
【关键词】29家机构，私募基金管理人，被注销
【摘要】 4月19日，新浪财经讯，4月18日，中国证监会湖北监管局网站公布的《湖北证监局关于对武汉睿通致和投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，武汉睿通致和投资管理有限公司存在以下5宗违规行为。一、部分基金产品未托管且未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；二、存在将不同私募基金财产混同运作的情况；三、利用基金财产和职务之便，为投资者以外的人牟取利益；四、存在挪用基金财产情况...
【关键词】武汉睿通致和投资，睿金众合基金，警示函
【摘要】 4月15日，21世纪经济报道讯，近年来，我国NFT（Non-Fungible Token，非同质化通证）市场持续升温。NFT作为一项区块链技术创新应用，在丰富数字经济模式、促进文创产业发展等方面显现出一定的潜在价值，但同时也存在炒作、洗钱、非法金融活动等风险隐患。13日，中国互联网金融协会、中国银行业协会、中国证券业协会联合发布《关于防范NFT相关金融风险的倡议》（以下简称“《倡议》”），联合呼吁会员单位共同倡议行业坚持守正创...
【关键词】三协会，NFT，遏制金融化证券化
【摘要】 4月7日，证券日报讯，4月6日，中国人民银行网站发布消息，为贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险、健全金融法治的决策部署，建立维护金融稳定的长效机制，人民银行会同发展改革委、司法部、财政部、银保监会、证监会、外汇局等部门深入研究、反复论证，起草了《中华人民共和国金融稳定法（草案征求意见稿）》（以下简称《金融稳定法》），向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2022年5月6日。《金融稳定法》共六章四...
【关键词】《金融稳定法》，草案出炉，金融稳定保障基金
【摘要】 4月6日，中国证券网讯，根据证监会官方网站发布的消息，证监会近日召开了2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作会议。会议总结了2021年工作，分析研判当前形势，部署了2022年重点工作。会议提到，要坚持底线思维，强化分析研判，稳妥有序做好私募基金、涉地方各类交易场所风险防范化解处置工作，扎实做好2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整等重点工作。会议部署了进一步压降金交所数量、启动“伪金...
【关键词】证监会，私募基金，专项整治
【摘要】 3月30日，深圳商报讯，3月29日，从深圳市地方金融监督管理局获悉，经国家发改委同意，深圳市即将成为全国首个组织开展契约型基金“实名”投资企业商事登记试点的城市。目前，深圳市地方金融监管局、深圳市市场监管局、深圳证监局等部门正在加快制定相关落地细则，并依托福田、南山、前海等风投创投集聚区，储备了首批参与“实名登记”的契约型私募股权基金。本周内便可开放登记，试点“开闸”在即。2021年12月，国家发改委在相...
【关键词】私募创投，登记改革，深圳试行
【摘要】 1月21日，证券时报讯，经中国人民银行和中国证监会批准，昨日，上海证券交易所、深圳证券交易所、全国银行间同业拆借中心、中国证券登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称两市场基础设施机构）联合发布了《银行间债券市场与交易所债券市场互联互通业务暂行办法》，境内债券市场互联互通机制建设取得重大进展。《暂行办法》的发布，有助于推动境内债市融合发展，提升服务实体经济能力。《暂行办法》全...
【关键词】银行间，交易所，债市互联互通
【摘要】 10月21日，金融时报讯，近日，财政部发布的《资产管理产品相关会计处理规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）明确指出，资产管理产品的会计确认、计量和报告应当遵循企业会计准则，其中，关于资管产品持有金融资产会计处理的相关规定，即以公允价值计量还是以摊余成本计量，引起业内广泛关注。按照《规定》，货币市场基金、现金管理类理财采用成本法估值将受到限制，以交易为目的以及持有至到期成为决定估值方法的关键。今...
【关键词】新规出台，资管产品，估值方法
【摘要】 6月7日，中国证券报讯，银保监会近日发布的《理财公司理财产品销售管理暂行办法》明确提出，禁止单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准，防止变相宣传预期收益率。该《办法》自2021年6月27日起施行。“业绩比较基准”是银行理财产品根据往期业绩表现或同类型产品历史业绩，为自己设定的投资目标。通过浏览多家银行APP展示的理财产品发现，当前理财产品的业绩比较基准展示较多样化。例如，部分理财产品以单一数值展...
【关键词】理财公司，理财产品，销售新规
【摘要】 3月22日，中国基金报讯，近期基金投顾业务传出新消息，基金业协会就《接口》向投顾试点机构征求意见。实际上，早在2019年10月公募基金投顾业务试点工作开展以来，前后有18家机构陆续获得投顾试点资格，并推出了各自的基金投资顾问服务。从客户复投率和盈利客户占比来看，取得了良好的试点效果。随着投顾业务的深入试点，投顾对接系统数据接口标准多样、形式多元的问题已成为阻碍业务推进和拓展的掣肘。为降低市场机构的系统开...
【关键词】基金投顾业务，技术接口，征求意见稿
【摘要】 2月2日，用益信托网讯，近日，人力资源和社会保障部（以下简称“人社部”）印发《关于调整年金基金投资范围的通知》（以下简称《通知》），将年金基金投资范围进一步扩大到香港市场，并新增资产支持证券和资产支持票据等投资领域——这是2013年之后年金基金投资范围的一次大调整。此次调整，也将给积极开拓年金市场的信托公司带来更多发展契机。作为首批获得年金受托牌照的信托机构，中信信托在此领域的探索已经超过15年。2020...
【关键词】年金，投资范围大调整，信托
【摘要】 1月26日，21世纪经济报道讯，1月22日，证监会正式发布了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）。具体而言，《指数基金指引》共十三条，主要对管理人专业胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF及联接基金特殊监管要求等进行规范。在此之后，沪深交易所也于当日配套发布了《基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》（简称《指数基金开发》）。有北京地区公募基...
【关键词】公募指数基金，规范，适当放宽
【摘要】 9月24日，中国证券报讯，9月23日，北京市第十五届人大常委会第二十四次会议召开，《北京市地方金融监督管理条例（草案）》提交审议，条例草案规定了地方金融组织经营行为和营销宣传的底线，包括不得对金融产品或者服务的未来效果、收益等作出保证性承诺，明示或者暗示无风险、保收益等，地方金融组织存在重大金融风险隐患或者可能引发突发性事件的，市地方金融监督管理部门有权采取暂停部分业务等措施。条例草案对地方金融组织...
【关键词】北京，地方金融组织，不得保收益
【摘要】 9月10日，金融时报讯，9月4日，沪深交易所发布《公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（征求意见稿）及《公开募集基础设施证券投资基金（REITs）发售业务指引（试行）》（征求意见稿）。同时，深交所配套发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务审核指引（试行）》（征求意见稿）。基础设施REITs规则体系进一步完善，意味着距离试点项目正式落地再进一步。事实上，继8月7日证监会发布《公开...
【关键词】配套规则，基础设施，REITs
【摘要】 9月9日，北京商报讯，9月8日，北京银保监局印发《关于进一步规范信托公司个人信托贷款业务的通知》，针对当前部分信托公司在个人信托贷款业务调查、审批、协议签订、放款、收费、催收等多个环节存在的突出问题明确监管要求，重点从履行贷款人义务、改进业务模式、规范合作机构管理和保护消费者权益等四方面针对性加强监管，旨在深入整治市场乱象，引导辖内信托公司个人信托贷款业务回归业务本源，切实防范化解金融风险，促进业...
【关键词】北京银保监局，个人信托贷款业务，存量业务自查整改
